Все шпаргалки / Коммерческое право / 

профес участники рынка ценных бумаг. Предъявляемые требования

это юр.лица, в т.ч. кредитн.орг-ции, зарегистрир-ные в кач-ве предприн-лей, осущ-щие проф.деят-сть на рынке цб на основании лицензииПроф.деят-тью явл-ся:1.Брокерская деят-ть2.Дилерская деят-ть3.Деят-ть по упр-нию цб4.Клиринговая деят-сть5.Депозитарная деят-ть6.Регистраторская деят-ть7.Деят-ть по орг-ции торговли на РцбБрокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность.При оказании брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления.Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерски ми операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.Если возник конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения и который привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством РФ.Дилер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность. Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией.Дилер имеет право объявить существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: -1) ценадоговора;2) минимальное и максимальное количество покупаемых или продаваемых ценных бумаг;3) срок, в течение которого действуют объявленныецены.При отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора или о возмещении причиненных клиенту убытков.Управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами.Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, права и обязанности управляющего определяются законодательством Российской Федерации и договорами.Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.Члены фондовой биржи - только профессиональные участники рынка ценных бумаг. При этом порядок вступления в члены такой фондовой биржи, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется такой фондовой биржей самостоятельно на основании ее внутренних документов.Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется правилами, устанавливаемыми фондовой биржей.Неравноправное положение участников торгов на фондовой бирже, атакже передача права на участие вторгах на фондовой бирже третьим лицам не допускаются.